证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2023-41

申万宏源集团股份有限公司

(资料图片仅供参考)

2022年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示

1.本次股东大会未出现否决提案的情形。

2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.召开时间：

（1）现场会议召开时间：2023年6月20日14:00。

（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交

易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023年6月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年6月20日9:15至15:00期间的任意时间。

2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19号公司会议

室。

3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方

式。

4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。

5.主持人：刘健董事长。

6.会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》

等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

1.出席会议的总体情况

出席本次会议的股东及股东代理人 48 位，代表股份数

15,810,625,090股，占公司有表决权股份总数的 63.1416%，其中，出席本次会议的 A股股东及股东代理人 47 位，代表股份数

15,717,109,762股，占公司有表决权股份总数的 62.7681%；出席本次会议的 H股股东及股东代理人 1位，代表股份数 93,515,328股，占

公司有表决权股份总数的 0.3735%。

A股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合

计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计 44 位，代表股份数 2,887,981,699股，占公司有表决权股份总数的

11.5335%。

2.现场会议出席情况

出席现场会议的股东及股东代理人 10 位，代表股份数

12,787,441,152股，占公司有表决权股份总数的 51.0682%。

3.网络投票情况

通过网络投票的股东 38位，代表股份数 3,023,183,938股，占公

司有表决权股份总数的 12.0734%。

4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

(1)公司在任董事 11位，出席 9位，张宜刚董事和朱志龙董事因

工作原因未能出席本次会议；

(2)公司在任监事 5位，出席 5位；

(3)董事会秘书出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次

会议。

公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本

次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、议案审议表决情况

本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票

表决。本次会议议案为非累积投票议案，均获得通过。

的议案》为特别决议事项，经出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

对议案 7.01与中国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的

日常关联交易，有关股东中央汇金投资有限责任公司（持有中国建银投资有限责任公司 100%的股份）、中国建银投资有限责任公司回避

表决，其持有的 11,616,913,474股股份不计入出席会议有效表决权股份数。

对议案 7.02与其他关联方发生的日常关联交易，其他关联方为

公司董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的法人或其他组织（公司及控股公司除外）。有关股东上海久事（集团）有限公司、四川发展（控股）有限责任公司和新疆金融投资（集团）有限责任公司回避表决，其持有的 2,797,400,438股股份不计入出席会议有效表决权股份数。

三、A股中小股东表决情况

A股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合

计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：

四、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所

（二）律师姓名：夏军、孙亚玲

（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法

律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

五、备查文件

（一）股东大会决议；

（二）律师法律意见书；

（三）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

2023年6月20日